当前位置:主页 > 知识百科 > 生活百科 > 正文

证券投资公司成立需要哪些条件

发布时间:2021-11-24 14:05 来源:互联网 点击:0
随着我国资本市场的持续健康发展,证券行业也进入了稳定良性的发展轨道,投融资方式更加多元化,各类经济主体旺盛的融资需求,投资人对资本的逐利性,都给证券业发展创造了很好的机遇和更大的空间,那么证券投资公司成立需要哪些条件呢?下面就一起随漂亮女人街小编来了解一下吧。一、制定证券投资公司章程,应当包括下列事项: (一)设立目的;(二)名称

证券投资公司成立需要哪些条件

随着我国资本市场的持续健康发展,证券行业也进入了稳定良性的发展轨道,投融资方式更加多元化,各类经济主体旺盛的融资需求,投资人对资本的逐利性,都给证券业发展创造了很好的机遇和更大的空间,那么证券投资公司成立需要哪些条件呢?下面就一起随漂亮女人街小编来了解一下吧。

一、制定证券投资公司章程,应当包括下列事项:

(一)设立目的;

(二)名称;

(三)主要办公及交易场所和设施所在地;

(四)职能范围;

(五)会员的资格和加入、退出程序;

(六)会员的权利和义务;

(七)对会员的纪律处分;

(八)组织机构及其职权;

(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;

(十)资本和财务事项;

(十一)解散的条件和程序;

(十二)其他需要在章程中规定的事项。

二、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元

有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:

(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;

(二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;

(三)不能清偿到期债务;

(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

三、有符合规定的注册资本

(一)经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元:

1、证券经纪;

2、证券投资咨询;

3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

(二)。经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元:

1、证券承销与保荐;

2、证券自营;

3、证券资产管理;

4、其他证券业务;

(三)经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元:

1、证券承销与保荐;

2、证券自营;

3、证券资产管理;

4、其他证券业务;

(四)证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元;(《证券交易所管理办法》)

(五)证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元(《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定)。

证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。

五、有完善的风险管理与内部控制制度。

六、有合格的经营场所和业务设施。

七、经国务院证券监督管理机构批准。

首先要制定科学完善的公司章程,包括目的、名称、住所、经营范围、会员管理等必要内容,其次股东必须信誉好、经营能力强且没有历史违法记录,还要有符合规定的重组的注册资金,包括人员任职资格、内控管理制度、经营场所和设施等都要符合国家规定。

以上就是证券投资公司成立需要哪些条件的内容介绍,如需了解更多证券投资等小知识,请继续关注漂亮女人街财产安全常识栏目吧。


"小编整理不易,小礼物走一走,万分感谢!"
赞赏
漂亮女人街

真诚赞赏,手留余香

相关资讯

用手机炒股安全吗
手机炒股是基于移动通信网的数据传输功能来实现用手机进行信息查询和的新一代无线应用炒股,让一个普通手机成为综合性的处理终端。那么用手机炒股安全吗?下面就一起随漂亮女人街小编来了解一下吧。据小编了解,手机
不同类型的防护手套有哪些特征
防护手套包括防割手套、劳保皮手套、防酸碱手套等,在我国工农业生产中应用广泛.为了应对符合各行各业、应用及危险环境设计提供了范围功能较为广泛的手部防护用品。这些手套做工用料都是针对于特定环境特征的。那么
脸部铅中毒脸会很白吗
所谓一白遮三丑,如今很多人都会使用化妆品用来美白以及增加自己的美感,然而近几年,使用化妆品脸部铅中毒的事件越来也多,那么大家知道脸部铅中毒脸会很白吗?今天就由漂亮女人街的小编来为大家说一说这个问题。皮
藕切开有点发黄是啥原因
莲藕我们经常吃的一种蔬菜,而秋季的九十月份正是莲藕成熟和吃莲藕的季节。但是我们买莲藕一定要买外皮光滑没有受伤,里面的莲藕肉洁白干净,没有变色等异常情况的。那么藕切开发黄是怎么回事呢?藕切开有点发黄是啥
购买罚没车被骗怎么办
海关罚没车性能好,物美价廉,很多朋友都趋之若鹜。但是骗子是无处不在的,如果购买罚没车被骗怎么办? 购买罚没车被骗应迅速报案,让警方将犯罪份子绳之以法。买海关扣留的车应该注意什么?一、海关扣押的车不能直接
生石灰可以做干燥剂的原因是什么
生石灰却是可以用于干燥剂,而且生石灰干燥剂吸水能力很强,那么生石灰可以做干燥剂的原因是什么?通过漂亮女人街小编来给大家详细的讲解一下。因为生石灰,也就是氧化钙的特点就是它可以吸收空气中的水分,因此常用